伴隨著改革開放的時代浪潮,中國證券行業從無到有,由弱到強,實現了跨越式發展。中國用幾十年時間走過了西方國家上百年的資本市場發展歷程,充分體現了后發優勢。但同時,因為資本市場具有內在的脆弱性、風險的外部性等,其合規、穩健發展至關重要。為了證券行業的持續、規范、健康發展,牢牢守住不發生系統性風險的底線,必須形成長效的內生約束機制。由此,合規管理應運而生并不斷發展完善,對證券投顧行業來說,合規既是“生命線”,也是行業能夠行穩致遠的立足點和基本點。

2024年12月,九方智投控股(9636.HK)旗下九方智投正式通過中國質量認證中心的嚴格審核,獲得“ISO 37301”合規管理體系認證證書,成為證券投資咨詢行業首家獲得該體系認證的機構。

以合規標準為指引,構建科學管理

作為國內首批獲得證監會批準的證券投資咨詢機構之一,九方智投始終將合規視為企業生存與發展的基石。為響應國家強化金融合規治理的號召,九方智投主動對標“ISO 37301”合規管理體系標準,系統性優化合規管理框架。

在制度上,九方智投修訂《合規手冊》,全面引入“ISO  37301”標準相關要求,覆蓋證券投資咨詢、勞動用工、信息安全等全業務場景,確保合規責任覆蓋所有相關方。

在風險防控上,九方智投建立全面的合規風險庫,梳理行業相關法律法規并與內部風險控制環節相匹配,通過風險等級評定與動態管理,實現風險識別精準化、管控措施高效化。

在技術賦能上,九方智投依托自主研發的九方合規風控平臺,運用人工智能、大數據等技術,打造“AI監測官”“AI巡查官”等智能工具,實現業務全流程合規監測與風險預警,有效提升合規管理效能,關鍵風險覆蓋率達100%。

重管理、講文化、強監督,合規賦能業務創造價值

科學的合規管理體系是企業抵御風險、實現可持續發展的核心保障。此次通過中國質量認證中心“ISO 37301”認證,九方智投進一步夯實了合規管理體系的三大核心優勢。

首先是全流程閉環管理。從業務推廣、客戶適當性管理到投研風控、投訴處理等,九方智投構建了“事前智能審核、事中實時預警、事后溯源追責”的全鏈路風控閉環。

其次是全員合規文化。九方智投推行合規教育、合規宣傳、合規榮譽“三位一體”的合規教育體系,通過分層培訓、榮譽激勵、線上線下一體化宣傳,實現全員合規意識滲透。2024年,九方智投合規培訓覆蓋率達100%,并打造“合規明星”“合規先鋒隊”等標桿團隊。

圖為九方智投進行員工合規培訓

最后是獨立的監督機制。九方智投建立“三道防線”協同機制,由業務部門、合規風控部門及第三方審計機構層層把關,確保合規管理獨立性與有效性。

以“ISO 37301”認證為起點,持續精進合規治理

此次“ISO 37301”認證的通過,是九方智投合規建設的重要里程碑,更是新征程的起點。九方智投將持續深化合規管理體系,推動合規經驗共享,助力行業健康發展,履行企業社會責任。

九方智投合規負責人表示,九方智投一直將合規管理作為公司治理的關鍵要素,深度融入企業文化,以“本分誠信、追求至善、合規共進、筑夢同行”的合規價值觀,規范全體員工行為,公司始終堅持在國家法律法規及行業規范的指引下,依法、合規開展經營活動。

合規創造價值,誠信贏得未來。九方智投以“ISO 37301”認證為契機,重點圍繞“法律監管”、”公司治理”、“廉潔誠信”、“信息安全”、“業務風控”五大維度開展合規管理,為依法合規經營提供有效支持和監督,最大限度維護客戶、公司股東的合法權益,切實履行企業社會責任,為中國資本市場的規范發展貢獻力量。

免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據。